25 de de setembre de 2018

Títol: Compliance Program: Possibilitats d'implementació en el model de responsabilitat penal de les persones jurídiques d'Equador

Autora: Mariana Toalí Bayancela Delgado (Equador)

El focus de la delinqüència organitzada, utilitza a les persones jurídiques com a mitjà. A través de la creació d'empreses de paper o també cridades empreses pantalla s'han perpetrat grans delictes. Aquest fenomen delictiu no és gens nou, d'allí que, les diferents legislacions al voltant del món han tractat de regular més i més a les persones jurídiques. És així que s'estableixen cada vegada normes que les reprimeixen. Aquest tipus de normes poden estar ja siga en el dret administratiu sancionador o per mitjà de la incorporació de la responsabilitat penal de les persones jurídiques. Hi ha ordenaments com l'espanyol i l'equatorià que inclouen dins dels seus codis penals la RPPJ.

es va fer un estudi de l'actual model de responsabilitat penal de la persona jurídica contemplat en el Código Orgánico Integral Penal (COIP)

Comparativament amb Espanya i altres ordenaments quan hi ha una norma que implica la RPPJ, s'introdueix dins de la regulació els programes de compliment normatiu. En l'Equador, no és així, per açò en el primer capítol es va fer un estudi de l'actual model de responsabilitat penal de la persona jurídica contemplat en el COIP i es va exposar els aspectes essencials de la legislació penal vigent, a més es va revisar el marc normatiu de la RPPJ i el catàleg de delictes per a les persones jurídiques.

L'investigació aborda la possibilitat d'implementació del Compliance Program en el model de responsabilitat penal de les persones jurídiques. Considere que no solament és crear i assentar una norma, aquesta ha de ser veritablement efectiva, perquè aquest objectiu s'aconseguisca s'han d'implementar mecanismes perquè es passe d'aqueixa vigència formal i en desús a una vigència material, açò es pot aconseguir implementant els Compliance Programs.

a diferència d'Equador, a Espanya sí es troben diverses Sentències que versen sobre la responsabilitat penal de les persones jurídiques

En el segon capítol es va estudiar la legislació espanyola, es va començar per un estudi introductori i les nocions bàsiques del model espanyol de RPPJ i es va analitzar l'article 31 bis, ter quater i quinquies, normativa que també contempla els programes de compliment. A diferència d'Equador, a Espanya sí es troben diverses Sentències que versen sobre la RPPJ, una d'aquestes és la STS 154/2016, de 29 de febrer de 2016, sentència que va marcar un precedent, en responsabilitzar per primera vegada penalment a la persona jurídica, en la mateixa el Tribunal avalua sobre la eximent i la importància d'un Compliance Program, concloent que els models d'organització són eines de control i eficàcia amb els quals haurien d'explicar les persones jurídiques.

Si bé, en el Dret Penal equatorià es va inserir l'any 2014, la RPPJ, encara estem incipients en l'aplicació pràctica de la norma, doncs encara, no s'han conegut grans casos resolts, és a dir, hi ha avanços teòrics, però quant a resultats pragmàtics i de benefici per al país no ho hi ha. Precisament en el tercer capítol, es va plantejar la implementació del Compliance Program en el model de RPPJ d'Equador, per a açò es va fer una anàlisi situacional del Compliance; i, sobre la base d'una comparació del programa de compliment normatiu espanyol es planteja la manera que hauria d'implementar-se en l'Equador. En el quart capítol, s'estudia el Sistema de Gestió de Compliance, doncs és una necessitat que l'advocat que estudie aquest tema sàpia sobre el Sistema de Gestió de Compliance perquè puga brindar l'assessoria oportuna i necessària als clients.

seria d'imperiosa necessitat realitzar una reforma en el Código Orgánico Integral Penal (COIP) en el qual s'incloga els programes de compliment normatiu com un atenuant o eximent per a la responsabilitat penal de les persones jurídiques

Després d'analitzar i estudiar la normativa espanyola i la jurisprudència he conclòs que seria d'imperiosa necessitat realitzar una reforma en el COIP en el qual s'incloga els programes de compliment normatiu com un atenuant o eximent per a la responsabilitat penal de les persones jurídiques. En definitiva, la norma és escarida i incompleta i per tant necessita ser reformada perquè no siga una norma en desús sinó que complisca amb la finalitat per la qual li la va incorporar dins de l'ordenament equatorià. Al voltant del món els Compliance Programs són utilitzats i l'Equador no pot ser l'excepció, per açò la meua posició al llarg d'aquest treball ha sigut demostrar la importància de comptar amb una norma que els vaig incorporar.